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實(shí)際控制關(guān)系是什么意思？期貨交易知識(shí)

時(shí)間：2022-07-20 09:25:58 訪問量：次來源：http://www.397855.com 發(fā)布者：云智贏小編

[導(dǎo)讀]：新手投資者在開戶的時(shí)候會(huì)遇到一個(gè)選項(xiàng)，就是實(shí)際控制關(guān)系，注意一般普通投資者要選無。實(shí)際控制關(guān)系是什么意思?因?yàn)閷?shí)際控制關(guān)系在期貨市場(chǎng)指的是有別人或別的賬戶對(duì)你的賬戶有處分

　　新手投資者在開戶的時(shí)候會(huì)遇到一個(gè)選項(xiàng)，就是實(shí)際控制關(guān)系，注意一般普通投資者要選無。實(shí)際控制關(guān)系是什么意思?因?yàn)閷?shí)際控制關(guān)系在期貨市場(chǎng)指的是有別人或別的賬戶對(duì)你的賬戶有處分、收益等權(quán)限。

　　正常情況下大家開戶就是自己開自己用，實(shí)名制開戶，所以不存在別人來控制我們賬戶的情況。當(dāng)然也有一些特殊的情況，那么只要有實(shí)際控制關(guān)系，就需要向國內(nèi)的期貨交易所報(bào)備。

　　根據(jù)大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所關(guān)于做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作的通知要求，您如果與其他期貨賬戶之間存在實(shí)際控制關(guān)系，您應(yīng)在開戶的同時(shí)按規(guī)定將有關(guān)信息進(jìn)行申報(bào)并提交相關(guān)材料，由期貨公司向交易所報(bào)備。

　　現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下：

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

　　實(shí)際控制是指行為人(包括個(gè)人、單位)對(duì)他人(包括個(gè)人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

　　(1)行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東;

　　(2)行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人;

　　(3)行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的;

　　(4)行為人與他人之間存在配偶關(guān)系;

　　(5)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響;

　　(6)行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響;

　　(7)交易所認(rèn)定的其他情形。